附条件生效的股份认购合同(二)

附条件生效的股份认购合同第1页共4页证券代码：000967证券简称：上风高科公告编号：2013-024附条件生效的股份认购合同本合同于2013年5月24日由下列双方在中国上虞签订：甲方：浙江上风实业股份有限公司法定代表人：温峻住所地：浙江省上虞市上浦镇乙方：盈峰投资控股集团有限公司法定代表人：何剑锋住所地：佛山市顺德区北滘镇顺江居委会工业园置业路2号鉴于：1.甲方拟向不超过10个对象非公开发行境内上市人民币普通股（Ａ股普通股）（下称“本次非公开发行”）。2.乙方愿意按本合同约定以现金方式认购甲方本次非公开发行的Ａ股普通股。为明确双方的权利义务，经甲方与乙方平等、友好协商，就乙方认购甲方本次非公开发行的Ａ股普通股事宜，达成如下合同条款：一、认购标的及认购数量1.认购标的：甲方本次非公开发行的境内上市人民币普通股（Ａ股普通股），每股面值为人民币1.00元。2.认购数量：甲方本次拟出资不低于9,000万元且不超过15,000万元的现金认购非公开发行的股票。二、认购方式乙方以现金方式认购甲方本次非公开发行Ａ股普通股。三、定价基准日、底价原则及认购价格1.本次非公开发行的定价基准日为：甲方本次非公开发行A股普通股的董事会决议公告日。附条件生效的股份认购合同第2页共4页2.本次非公开发行的底价原则为：定价基准日前20个交易日的A股股票交易均价*90%。3.乙方不参与市场询价过程，其认购价格与其他特定投资者相同。若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生除权、除息的，本次发行（认购）价格应作相应调整。4.若根据相关监管要求对本次非公开发行的价格进行调整，甲方可按要求确定新的发行底价。四、认购股份的限售期乙方承诺，乙方所认购的甲方本次非公开发行的Ａ股普通股自本次非公开发行结束之日起36个月内不转让。五、认购款的支付在甲方本次非公开发行股票取得中国证监会核准批文后，乙方按照甲方与保荐机构（主承销商）确定的具体缴款日期将认购非公开发行股票的认股款