风险控制总部职责和岗位职责

.WORD格式整理..风险控制总部职责工作目标：建立集团公司风险防范体系，进行法务、合同、审计和风险控制的管理，有效防范风险，保障公司经营安全。(1)基本职责1.按照上市公司内部控制指引要求，结合公司管理实际，建立并完善内部风险控制体系、管理流程，制定统一的风险管理政策和制度。2.通过法务、合同、审计、风险控制的管理，有效防范风险，提高公司的风险控制水平。3.完善风险辨识、评估以及风险管理策略制定等风险管理职能。4.持续开展风险管理活动，完善风险管理报告体系。5.完成领导交办的其他风险控制专项工作（2）风险控制总部职责说明职能概述具体工作职责风险管理1.根据集团战略目标和经营计划，制订适合本集团的风险管理体系、制度、办法及程序。2.搜集、分析、整理内外环境的不利因素，同行业企业与本企业发生过的不利事件，结合风险管理绩效及内控评价结果，查找管理中的薄弱环节，完善并确定风险辨识的方法、风险分类框架。3.辨识、描述各活动中可能发生的风险，确定风险评价方法，开展风险评估。4.深入分析、评价风险属性，检查已有的风险管理措施对风险的管理程度，确定重大风险。5.提出各风险可能采取的管理、应对措施及实施的成本与收益，选择实施的管理举措，制定风险管理方案。6.检查与监控风险管理方案的实施。7.依据年度风险管理评估方案，开展风险管理评价，形成阶段性和年度风险管理评价报告。8.建立重要管理及业务流程、风险控制点的管理人员的岗前风险管理培训制度。法律事务管理１.诉讼事务管理（1）收集、组织有利于公司的证据材料，代表公司处理诉讼、仲裁法律事务，维护公司合法权益;（2）建议合适的代理律师事务所资料库，对其进行比较，并形成书面建议向公司推荐，与公司聘请的律师事务所或律师协商、签订代理协议。（3）跟踪外聘律师代理的诉讼、仲裁案件，及时向公司领导汇报案件进展，督促外聘律师及时高效履行代理职能。并根据其需要，收集、提供有利于公司的证据材料。2.非诉法律事务管理（1）根据需要,从法律专业角度参与公司经营活动的谈判;（2）根据需要，依据有关法律、法规和事实拟订保证我方合法利益的有关协议文件;（3）根据