[0816]风险管理制度

风险管理制度拟制：审核：批准：XXX有限公司年月日目录1、总则2、全面风险管理组织体系3、风险管理策略和解决方案4、风险预警和风险监控管理5、风险管理监督与改进6、风险管理考核7、风险管理报告一、总则（一）为推动公司全面风险管理的实施，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司生产经营活动的安全、稳健运行，提高经营管理水平，特制定本制度。（二）本制度旨在为实现公司以下目标提供合理保证：1.将风险控制在与公司总体目标相适应并可承受的范围；2.实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；3.确保遵循国家法律法规；4.提高公司经营的效益及效率；5.确保公司建立针对各重大风险的应对策略和方案，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。（三）按照公司目标的不同对风险进行分类，将风险分为：战略风险、市场风险、运营风险、财务风险和法律风险五大类。二、全面风险管理组织体系（一）为开展风险管理工作，公司设立三级风险责任体系：1.风险决策机构：风险管理决策委员会，由公司领导班子成员组成，负责重大风险决策和制度发布。2.风险专职机构：总经办设在总经理办公室，负责具体风险管理工作的开展和组织工作，并向公司总经理报告工作。3.风险执行机构：公司各职能部门，各事业部应设置兼职风险员，开展日常风险工作，执行过程中发现问题及建议及时向总经理办公室反馈。（二）公司成立全面风险领导小组组长：顾岳成员：各职能部门负责人。（三）风险管理组织体系职责1.风险管理决策委员会职责：（1）对年度风险管理提出总体目标和要求；（2）审议全面风险管理年度报告和季度报告；（3）审议风险管理策略和重大风险管理解决方案；（4）审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；（5）审议风险管理组织机构的设置及其职责方案；（6）确定、审核风险管理考核方案；（7）审议签发风险管理制（8）审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计综合报告；（9）