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华创债券-金融监管年度报告-归本溯源:从2017到2018的监管图谱-2018.1-41页

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证券研究本报告由华创证券有限责任公司编制报告仅供华创证券有限责任公司的客户使用。本公司不会因接收人收到本报告而视其为客户。报告信息均来源于公开资料,华创对这些信息的准确性和完整性不作任何保证。报告中的内容和意见仅供参考,并不构成本公司对所述证券买卖的出价或询价。本报告所载信息均为个人观点,并不构成对所涉及证券的个人投资建议。请仔细阅读PPT后部分的分析师声明及免责声明。www.hczq.com归本溯源:从2017到2018的监管图谱——2018年华创债券金融监管年度报告周冠南2018年1月电话:13488825234邮箱zhouguannan@hcyjs.comCONTENTS目录本轮金融去杠杆监管推进的三个阶段金融监管思路及对机构业务的影响金融监管影响债市的路径和结果SECTION本轮金融去杠杆监管推进的三个阶段11.1本轮金融去杠杆重要监管文件列表日期发文机构文件名文号20160318银监会《进一步加强信托公司风险监管工作的意见》银监办发〔2016〕58号20160517保监会《关于清理规范保险资产管理公司通道类业务有关事项的通知》保监〔2016〕98号20160727银监会《商业银行理财业务监督管理办法(征求意见稿)》20160727银监会《关于保本基金的指导意见》20161129证监会《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》20161209中证登《债券质押式回购交易结算风险控制指引》20161123银监会《商业银行表外业务风险管理指引(修订征求意见稿)》银监发〔2011〕31号20170323银监会《中国银监会办公厅关于开展商业银行“两会一层”风控责任落实情况专项检查的通知》银监办发〔2017〕43号20170329银监会《中国银监会办公厅关于开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治理工作的通知》银监办发〔2017〕45号20170329银监会《中国银监会办公厅关于开展银行业“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理工作的通知》银监办发〔2017〕46号20170406银监会《中国银监会办公厅关于开展银行业“不当创新、不当交易、不当激励、

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