内审检查清单与记录（企管部）

天天文档在线最全资料平台www.doc365.netQQ:744421982现场审核检查清单与记录受审核部门：企管部第页共页条款号检查内容审核记录不符合项观察项4.2.34.2.4受审核人员：:审核时间：1、询问部门情况和人员分工？2、查阅有效文件清单和《文件控制程序》，核查文件总数和文件类型？3、抽查3—6份不同文件，核查：1）、《文件审批表》的审批填写情况？2）、文件编号是否符合规定？4、查文件《文件发放登记表》？1）、是否按规定发放？2）、使用处得到有效版本文件？5、查《文件更改审批表》？6、查《文件回收登记表》和《文件销毁和作废表》？7、外来文件的管理1、查阅记录清单和记录控制程序？1）、公司记录总数？2）、抽3—6份空白记录表样的标识是否符合规定？2、抽1—2份记录查填写情况？3、查收集、归档、贮存条件是否适宜？内审员:注：在首页应注明受审核部门人员、内审员。不符合项、观察项栏内只填写该项的编号编制：审批：现场审核检查清单与记录受审核部门：企管部第页共页条款号检查内容审核记录不符合项观察项5.4.15.5.16.26.36.41、本部门质量目标及完成情况1、询问部门职责、权限？1、索阅《人力资源控制办法》？抽3-5名各岗人员对照《各岗位工作人员职务说明书》核查能力是否满足规定要求？2、查3-6份员工教育、培训、技能、经验方面的记录？3、查培训计划？4、查培训记录？1、查阅固定资产台帐，核查主要设备工作情况是否满足要求？2、询问计算机安全的控制情况？1、询问哪些文件中对工作环境作了规定？2