對保薦人及獨立財務顧問的監管簡報會(2004年12月)

對保薦人及獨立財務顧問的監管香港交易所簡報會2004年12月7日、8日及13日10月，香港交易所及證監會公布：諮詢總結規則修訂(於2005年1月1日生效，若干條文設有過渡安排)過程主要目標主要方面兩個階段規則修訂內容：保薦人及合規顧問獨立財務顧問過渡安排執行答問廣泛諮詢市場後得出總結連同2003年5月的諮詢文件諮詢總結及規則修訂已獲聯交所及證監會通過過程：過程主要目標主要方面兩個階段規則修訂內容：保薦人及合規顧問獨立財務顧問過渡安排執行答問保薦人在香港充當重要角色，但對保薦人角色的期望出現差距為解決期望差距：主要目標：保薦人、合規顧問及獨立財務顧問角色須有清楚架構並釐清對上述人士及委任他們之發行人的期望過程主要目標主要方面兩個階段規則修訂內容：保薦人及合規顧問獨立財務顧問過渡安排執行答問會將現時的期望編納成規會清楚說明：主要方面：諮詢總結及經修訂的規則：何時須委任保薦人、合規顧問及獨立財務顧問甚麼情況下保薦人、合規顧問及獨立財務顧問必須是獨立人士及何謂獨立人士保薦人、合規顧問及獨立財務顧問的角色，包括進行盡職審查工作發行人協助保薦人及合規顧問的角色會清楚說明保薦人、合規顧問及獨立財務顧問只能夠做合理適當的事情不會要求保薦人核實專家報告，也不預期保薦人等同專家會容許委聘第三方專業人士(但保薦人須確保其工作水平不低於標準)不會將董事╱專家的責任轉嫁保薦人過程主要目標主要方面兩個階段規則修訂內容：保薦人及合規顧問獨立財務顧問過渡安排執行答問2.怎樣進行？2005年1月1日：大部分修訂2005年底：新的證監會制度，因此須作進一步修訂1.為甚麼？初步及持續責任全納入證監會的發牌制度下兩個階段：過程主要目標