《上市規則》的執行、主題和更新(只供簡體中文版)(2014年4月)

《上市规则》的执行、主题和更新许晶上市部规则执行助理副总裁香港交易及结算所有限公司2014年4月8及10日2内容?概览?新规则执行策略?过去、现在和将来的调查主题?调查?纪律行动?个案研究概览4概览?交易所是旗下市场上市发行人的前线监管机构，负责执行《上市规则》?虽然它不是一个执法机构，但起着非常重要的功能:?通过我们的监测活动辨認潜在的不当行为?转介可能违法的案件予适当的执法机构?提供持续支援予这些执法机构调查及纪律行动数据2010201120122013调查1331429169公开谴责*7685公开批评*1303私下谴责*1040警告/告诫信数目27422016*仅反映纪律个案的主要监管行动，不包括同一个案任何其他程度较轻的纪律制裁或监管行动56被纪律制裁的董事数目2010201120122013执行董事30173735非执行董事47123独立非执行董事18151719总数523966577涉及具体指令的个案数目2010201120122013检讨内部监控1146委聘合规顾问5177董事培训67108新规则执行策略执行《上市规则》的新声明?于2013年9月13日刊发执行《上市规则》的方针新声明?列出多项事宜，包括：?执行《上市规则》的方针?评估合适监管行动的准则?载有多项提示，说明联交所对合规事宜的持续期望9执行《上市规则》的方针?与法定监管机构（证监会）及其他执法机关就涉及上市公司的执法工作上合作?法律的执行凌驾于《上市规则》的执行?阻吓违规行为、教育市场、改善合规文化及态度，进而提升企业管治?视乎涉及的行为