上市決策-2006

1香港交易所上市決策HKEx-LD56-1(2006年9月)(於2010年9月及2013年1月更新)摘要涉及人士X公司—主板上市申請人Y公司—X公司股東事宜被Y公司持有的X公司內資股可否及在甚麼情況下可以作為H股在聯交所上市並在公開市場發售？《上市規則》《上市規則》第2A.05、9.121、2.03(2)及(4)、2.13、11.07及13.09(1)條3；《上市規則》附錄五C1部第3段2議決由於X公司已清楚制定內資股轉H股的方法，並已在實行轉股建議前在上市文件內向投資者公布此方法及其他適當的披露，聯交所裁定：(i)在事先獲得中國證監會批准，並已遵守及公布X公司正式制定的轉股程序前提下，X公司的內資股可轉至香港，作為H股在聯交所上市及在公開市場發售；(ii)要將內資股轉至香港，必須符合在聯交所上市的既定行政程序，包括呈交所需的文件及交付股份，以便將股份登記在香港的股東名冊內；(iii)X公司在轉股建議實行之前，可預先申請將全部或部分內資股作為H股在聯交所上市，以確保轉股程序經通知聯交所及交付股份使之登記在香港的股東名冊後可迅速完成。不過，由於一家公司首次上市之後再安排其他股份掛牌一般被聯交所視為純行政事宜，故聯交所並不認為公司須事先提出申請作為符合轉股，將該等股份作為H股上市及發售的條件；及(iv)Y公司持有的內資股份轉為H股並將該等股份作為H股上市及出售一事毋須另經X公司的股東在股東大會及/或分類股東大會上通過。2實況摘要1.X公司在中國內地註冊成立。繼全球招股及在香港首次公開招股後，擬將其內資股亦在聯交所上市。X公司由其股東Y公司持有的內資股(約佔X公司全球招股完成後已發行股本的70%)寄存在中國證券登記結算有限責任公司。除了內資股是以人民幣支付股息，以及H股是X公司在香港股東名冊內登記的股份外，內資股在各重要方面均與H股無異。2.X公司的組織章