DD_42尽职调查清单_完整尽调_标准模板

尽职调查–AA公司访谈安排访谈对象/访谈主要负责人主要访谈内容访谈时间进度内部人员董事长/实际控制人(全体DD团队)公司概况、战略方向、融资计划运营总监（技术及财务团队）生产运营、采购和库存技术总监（技术及财务团队）技术研发市场/营销总监（技术及财务团队）市场和销售财务总监/董秘（财务及法律团队）财务状况行政总监/法务（法律团队）组织管理、法律合规子公司总经理(全体DD团队)子公司运营状况基层员工（全体DD团队）随机外部人员重点客户A、当前主要客户B、未来重大订单新客户C、战略性客户重点供应商A、当前主要供应商其他投资人访谈A、原公司股东其他投资人访谈B、本轮其他投资者竞争对手访谈行业竞争对手尽职调查主要内容一、基本情况、法务情况：1.基本情况调查。基本情况调查包括：改制与设立情况、历史沿革情况、发起人和股东的出资情况、重大股权变动情况、重大重组情况、主要股东情况、员工情况、独立情况、内部职工股(如有)情况、商业信用情况。2.高管人员调查。高管人员调查包括：高管人员任职情况及任职资格、高管人员的经历及行为操守、高管人员胜任能力和勤勉尽责、高管人员薪酬及兼职情况、报告期内高管人员变动、高管人员是否具备上市公司高管人员的资格、高管人员持股及其他对外投资情况。3.组织结构与内部控制调查。组织结构与内部控制调查包括：公司章程及其规范运行情况、组织结构和股东大会、董事会、监事会运作情况、独立董事制度及其执行情况、内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制、内部控制的监督情况。4.同业竞争与关联交易调查。同业竞争与关联交易调查包括：同业竞争情况、关联方及关联交易情况。二、财务情况：5.财务与会计调查。财务与会计调查包括：财务报告及相关财务资料、会计政策和会计估计、评估报告、内控